საწყისი მოდული განმარტავს ქცევის კოდექსის შემუშავება-ის ფარგლებს, ძირითად გამოყენებებს და მის ადგილს სამართალი, შესაბამისობა და მმართველობა-ში. მსმენელი ადგენს კურსის მიზნებს, წინაპირობებს, სასწავლო გეგმასა და წარმატების კრიტერიუმებს. სამართლისა და შესაბამისობის სამუშაო იწყება შესაბამისი იურისდიქციის, უფლებამოსილების წყაროსა და ზუსტი ვალდებულების განსაზღვრით; ერთი და იგივე ტერმინს სხვადასხვა სისტემაში განსხვავებული სამართლებრივი შედეგი შეიძლება ჰქონდეს. AML/KYC იყენებს რისკზე დაფუძნებულ იდენტიფიკაციას, beneficial owner-ის შემოწმებას, ტრანზაქციის მონიტორინგსა და საეჭვო საქმიანობის ესკალაციას.

1. ქცევის კოდექსის შემუშავება — შესავალი, მიზნები და სასწავლო გეგმა — სასწავლო მიზნები და თემის ძირითადი ცოდნა
2. ქცევის კოდექსის შემუშავება — შესავალი, მიზნები და სასწავლო გეგმა — ცნებები, ტერმინები და მათი მნიშვნელობა
3. ქცევის კოდექსის შემუშავება — შესავალი, მიზნები და სასწავლო გეგმა — ეტაპობრივი მეთოდი, ინსტრუმენტი ან სამუშაო პროცესი
4. ქცევის კოდექსის შემუშავება — შესავალი, მიზნები და სასწავლო გეგმა — რეალური შემთხვევა, პრაქტიკული დავალება და შეცდომების ანალიზი
5. ქცევის კოდექსის შემუშავება — შესავალი, მიზნები და სასწავლო გეგმა — ცოდნისა და ხარისხის შემოწმება და მოკლე შეფასება

პრაქტიკა: განსაზღვრეთ პირადი სასწავლო მიზანი, შეაფასეთ არსებული ცოდნა და შექმენით სამუშაო/მტკიცებულებების ფაილი კურსისთვის.

შეფასება და დასრულება: მოდულის ბოლოს მსმენელმა უნდა შეძლოს კურსის ფარგლების, შეზღუდვებისა და საკუთარი მიზნის მკაფიო აღწერა.

მოდული ასწავლის ქცევის კოდექსის შემუშავება-ის ძირითად ცნებებს, პროფესიულ ტერმინებს და მათ განსხვავებებს. ტერმინები აიხსნება სამართალი, შესაბამისობა და მმართველობა-ის რეალური გამოყენების მაგალითებით. ხელშეკრულებამ მკაფიოდ უნდა განსაზღვროს მხარეები, საგანი, პასუხისმგებლობები, ვადები, საჭიროებისას ანაზღაურება, ცვლილება, შეწყვეტა, დავის პროცესი და ჩანაწერები; აღსრულებადობა ადგილობრივ სამართალზეა დამოკიდებული. კონფიდენციალურობა ზღუდავს მონაცემთა შეგროვებას, წვდომას, შენახვასა და განადგურებას.

1. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ძირითადი ცნებები და პროფესიული ტერმინოლოგია — სასწავლო მიზნები და თემის ძირითადი ცოდნა
2. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ძირითადი ცნებები და პროფესიული ტერმინოლოგია — ცნებები, ტერმინები და მათი მნიშვნელობა
3. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ძირითადი ცნებები და პროფესიული ტერმინოლოგია — ეტაპობრივი მეთოდი, ინსტრუმენტი ან სამუშაო პროცესი
4. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ძირითადი ცნებები და პროფესიული ტერმინოლოგია — რეალური შემთხვევა, პრაქტიკული დავალება და შეცდომების ანალიზი
5. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ძირითადი ცნებები და პროფესიული ტერმინოლოგია — ცოდნისა და ხარისხის შემოწმება და მოკლე შეფასება

პრაქტიკა: შექმენით მინიმუმ ათი ძირითადი ტერმინის მცირე ლექსიკონი, განმარტეთ თითოეული საკუთარი სიტყვებით და დაამატეთ გამოყენების მაგალითი.

შეფასება და დასრულება: მსმენელმა უნდა შეძლოს ტერმინების სწორად განსაზღვრა, ერთმანეთისგან გარჩევა და შესაბამის კონტექსტში გამოყენება.

მოდული აკავშირებს ქცევის კოდექსის შემუშავება-ის ძირითად პრინციპებს, მოდელებსა და ჩარჩოებს. მსმენელი აფასებს მათ ვარაუდებს, გამოყენების პირობებსა და შეზღუდვებს სამართალი, შესაბამისობა და მმართველობა-ში. compliance პროგრამა კანონებსა და წესებს გარდაქმნის პოლიტიკებად, კონტროლებად, სწავლებად, მონიტორინგად და ესკალაციად. მმართველობა განსაზღვრავს გადაწყვეტილების უფლებებს, ზედამხედველობას, ინტერესთა კონფლიქტსა და ანგარიშვალდებულებას.

1. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ძირითადი პრინციპები, მოდელები და ჩარჩოები — სასწავლო მიზნები და თემის ძირითადი ცოდნა
2. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ძირითადი პრინციპები, მოდელები და ჩარჩოები — ცნებები, ტერმინები და მათი მნიშვნელობა
3. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ძირითადი პრინციპები, მოდელები და ჩარჩოები — ეტაპობრივი მეთოდი, ინსტრუმენტი ან სამუშაო პროცესი
4. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ძირითადი პრინციპები, მოდელები და ჩარჩოები — რეალური შემთხვევა, პრაქტიკული დავალება და შეცდომების ანალიზი
5. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ძირითადი პრინციპები, მოდელები და ჩარჩოები — ცოდნისა და ხარისხის შემოწმება და მოკლე შეფასება

პრაქტიკა: შეადარეთ ორი მიდგომა ან მოდელი ძლიერი მხარეების, შეზღუდვების, საჭირო მონაცემებისა და მოსალოდნელი შედეგების მიხედვით.

შეფასება და დასრულება: მსმენელმა უნდა შეძლოს მოდელის არჩევის დასაბუთება და მისი შეზღუდვების ახსნა.

მოდული წარმოგიდგენთ ქცევის კოდექსის შემუშავება-ის ინსტრუმენტებს, რესურსებსა და პროფესიულ სამუშაო პროცესებს. განიხილება როგორ გროვდება მონაცემები, როგორ ფიქსირდება ნაბიჯები და როგორ მზადდება შედეგი სამართალი, შესაბამისობა და მმართველობა-ში. AML/KYC იყენებს რისკზე დაფუძნებულ იდენტიფიკაციას, beneficial owner-ის შემოწმებას, ტრანზაქციის მონიტორინგსა და საეჭვო საქმიანობის ესკალაციას. სამართლისა და შესაბამისობის სამუშაო იწყება შესაბამისი იურისდიქციის, უფლებამოსილების წყაროსა და ზუსტი ვალდებულების განსაზღვრით; ერთი და იგივე ტერმინს სხვადასხვა სისტემაში განსხვავებული სამართლებრივი შედეგი შეიძლება ჰქონდეს.

1. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ინსტრუმენტები, რესურსები და პროფესიული სამუშაო პროცესები — სასწავლო მიზნები და თემის ძირითადი ცოდნა
2. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ინსტრუმენტები, რესურსები და პროფესიული სამუშაო პროცესები — ცნებები, ტერმინები და მათი მნიშვნელობა
3. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ინსტრუმენტები, რესურსები და პროფესიული სამუშაო პროცესები — ეტაპობრივი მეთოდი, ინსტრუმენტი ან სამუშაო პროცესი
4. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ინსტრუმენტები, რესურსები და პროფესიული სამუშაო პროცესები — რეალური შემთხვევა, პრაქტიკული დავალება და შეცდომების ანალიზი
5. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ინსტრუმენტები, რესურსები და პროფესიული სამუშაო პროცესები — ცოდნისა და ხარისხის შემოწმება და მოკლე შეფასება

პრაქტიკა: შექმენით სამუშაო პროცესი: მიუთითეთ შესავალი მონაცემი, ინსტრუმენტი, მოქმედება, შედეგი, კონტროლის წერტილი და მტკიცებულება.

შეფასება და დასრულება: მსმენელმა უნდა შეძლოს შესაბამისი ინსტრუმენტის არჩევა და სრულად მიკვლევადი სამუშაო პროცესის აგება.

მოდული ქცევის კოდექსის შემუშავება-ს გარდაქმნის ეტაპობრივ პრაქტიკულ მეთოდად. მსმენელი სწავლობს მეთოდის არჩევას, მოქმედებების თანმიმდევრობას, გადაწყვეტილების წერტილებსა და შედეგის შემოწმებას სამართალი, შესაბამისობა და მმართველობა-ში. კონფიდენციალურობა ზღუდავს მონაცემთა შეგროვებას, წვდომას, შენახვასა და განადგურებას. ხელშეკრულებამ მკაფიოდ უნდა განსაზღვროს მხარეები, საგანი, პასუხისმგებლობები, ვადები, საჭიროებისას ანაზღაურება, ცვლილება, შეწყვეტა, დავის პროცესი და ჩანაწერები; აღსრულებადობა ადგილობრივ სამართალზეა დამოკიდებული.

1. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მეთოდები, ტექნიკები და ეტაპობრივი გამოყენება — სასწავლო მიზნები და თემის ძირითადი ცოდნა
2. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მეთოდები, ტექნიკები და ეტაპობრივი გამოყენება — ცნებები, ტერმინები და მათი მნიშვნელობა
3. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მეთოდები, ტექნიკები და ეტაპობრივი გამოყენება — ეტაპობრივი მეთოდი, ინსტრუმენტი ან სამუშაო პროცესი
4. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მეთოდები, ტექნიკები და ეტაპობრივი გამოყენება — რეალური შემთხვევა, პრაქტიკული დავალება და შეცდომების ანალიზი
5. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მეთოდები, ტექნიკები და ეტაპობრივი გამოყენება — ცოდნისა და ხარისხის შემოწმება და მოკლე შეფასება

პრაქტიკა: აირჩიეთ რეალური დავალება და დაყავით მომზადების, შესრულების, შემოწმებისა და გაუმჯობესების ეტაპებად; თითოეულს დაუწერეთ წარმატების კრიტერიუმი. აირჩიეთ compliance სცენარი. განსაზღვრეთ იურისდიქცია და ვალდებულება, მხარეები, ჩანაწერები, პრევენციული/აღმომჩენი კონტროლები, ერთი ესკალაციის მიზეზი, კონფიდენციალურობის ან ინტერესთა კონფლიქტის საკითხი და როდისაა საჭირო იურისტი.

შეფასება და დასრულება: მსმენელმა უნდა შეძლოს არა მხოლოდ მეთოდის შესრულება, არამედ მისი თანმიმდევრობისა და შედეგის გადამოწმების ახსნა.

მოდული ავითარებს ქცევის კოდექსის შემუშავება-ის უნარს კონტროლირებული პრაქტიკით. ყურადღება ექცევა ადაპტაციას, უკუკავშირს, შეცდომების დიაგნოსტიკასა და გაუმჯობესებას სამართალი, შესაბამისობა და მმართველობა-ში. მმართველობა განსაზღვრავს გადაწყვეტილების უფლებებს, ზედამხედველობას, ინტერესთა კონფლიქტსა და ანგარიშვალდებულებას. compliance პროგრამა კანონებსა და წესებს გარდაქმნის პოლიტიკებად, კონტროლებად, სწავლებად, მონიტორინგად და ესკალაციად.

1. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მართული პრაქტიკა და უნარების განვითარება — სასწავლო მიზნები და თემის ძირითადი ცოდნა
2. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მართული პრაქტიკა და უნარების განვითარება — ცნებები, ტერმინები და მათი მნიშვნელობა
3. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მართული პრაქტიკა და უნარების განვითარება — ეტაპობრივი მეთოდი, ინსტრუმენტი ან სამუშაო პროცესი
4. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მართული პრაქტიკა და უნარების განვითარება — რეალური შემთხვევა, პრაქტიკული დავალება და შეცდომების ანალიზი
5. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მართული პრაქტიკა და უნარების განვითარება — ცოდნისა და ხარისხის შემოწმება და მოკლე შეფასება

პრაქტიკა: შეასრულეთ ერთი და იგივე დავალება ორ განსხვავებულ სცენარში და შეადარეთ რა შეიცვალა და რატომ. აირჩიეთ compliance სცენარი. განსაზღვრეთ იურისდიქცია და ვალდებულება, მხარეები, ჩანაწერები, პრევენციული/აღმომჩენი კონტროლები, ერთი ესკალაციის მიზეზი, კონფიდენციალურობის ან ინტერესთა კონფლიქტის საკითხი და როდისაა საჭირო იურისტი.

შეფასება და დასრულება: მსმენელმა უნდა შეძლოს უკუკავშირის გამოყენება, შეცდომის აღმოჩენა და გაუმჯობესებული მეორე ვერსიის შექმნა.

მოდული რეალური შემთხვევებით ქცევის კოდექსის შემუშავება-ს პრობლემის გადაჭრისა და გადაწყვეტილების მიღების დონეზე ავითარებს. განიხილება არასრული ინფორმაცია, დროის წნეხი და კონკურენტული მიზნები სამართალი, შესაბამისობა და მმართველობა-ში. სამართლისა და შესაბამისობის სამუშაო იწყება შესაბამისი იურისდიქციის, უფლებამოსილების წყაროსა და ზუსტი ვალდებულების განსაზღვრით; ერთი და იგივე ტერმინს სხვადასხვა სისტემაში განსხვავებული სამართლებრივი შედეგი შეიძლება ჰქონდეს. AML/KYC იყენებს რისკზე დაფუძნებულ იდენტიფიკაციას, beneficial owner-ის შემოწმებას, ტრანზაქციის მონიტორინგსა და საეჭვო საქმიანობის ესკალაციას.

1. ქცევის კოდექსის შემუშავება — რეალური შემთხვევები, პრობლემების გადაჭრა და გადაწყვეტილებები — სასწავლო მიზნები და თემის ძირითადი ცოდნა
2. ქცევის კოდექსის შემუშავება — რეალური შემთხვევები, პრობლემების გადაჭრა და გადაწყვეტილებები — ცნებები, ტერმინები და მათი მნიშვნელობა
3. ქცევის კოდექსის შემუშავება — რეალური შემთხვევები, პრობლემების გადაჭრა და გადაწყვეტილებები — ეტაპობრივი მეთოდი, ინსტრუმენტი ან სამუშაო პროცესი
4. ქცევის კოდექსის შემუშავება — რეალური შემთხვევები, პრობლემების გადაჭრა და გადაწყვეტილებები — რეალური შემთხვევა, პრაქტიკული დავალება და შეცდომების ანალიზი
5. ქცევის კოდექსის შემუშავება — რეალური შემთხვევები, პრობლემების გადაჭრა და გადაწყვეტილებები — ცოდნისა და ხარისხის შემოწმება და მოკლე შეფასება

პრაქტიკა: მოამზადეთ ქეისის ანალიზი: პრობლემა, დადასტურებული ფაქტები, ვარაუდები, ვარიანტები, არჩეული გადაწყვეტა და დასაბუთება. აირჩიეთ compliance სცენარი. განსაზღვრეთ იურისდიქცია და ვალდებულება, მხარეები, ჩანაწერები, პრევენციული/აღმომჩენი კონტროლები, ერთი ესკალაციის მიზეზი, კონფიდენციალურობის ან ინტერესთა კონფლიქტის საკითხი და როდისაა საჭირო იურისტი.

შეფასება და დასრულება: მსმენელმა უნდა შეძლოს ვარიანტების შედარება გაურკვევლობის პირობებში და გადაწყვეტილების მტკიცებულებით დასაბუთება.

მოდული განიხილავს ხარისხს, ეთიკას, რისკს, უსაფრთხოებასა და პროფესიულ სტანდარტებს ქცევის კოდექსის შემუშავება-ში. ყურადღება ექცევა სიზუსტეს, კონფიდენციალურობას, პასუხისმგებლობასა და დოკუმენტირებას სამართალი, შესაბამისობა და მმართველობა-ის კონტექსტში. ხელშეკრულებამ მკაფიოდ უნდა განსაზღვროს მხარეები, საგანი, პასუხისმგებლობები, ვადები, საჭიროებისას ანაზღაურება, ცვლილება, შეწყვეტა, დავის პროცესი და ჩანაწერები; აღსრულებადობა ადგილობრივ სამართალზეა დამოკიდებული. კონფიდენციალურობა ზღუდავს მონაცემთა შეგროვებას, წვდომას, შენახვასა და განადგურებას.

1. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ხარისხი, ეთიკა, რისკი, უსაფრთხოება და პროფესიული სტანდარტები — სასწავლო მიზნები და თემის ძირითადი ცოდნა
2. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ხარისხი, ეთიკა, რისკი, უსაფრთხოება და პროფესიული სტანდარტები — ცნებები, ტერმინები და მათი მნიშვნელობა
3. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ხარისხი, ეთიკა, რისკი, უსაფრთხოება და პროფესიული სტანდარტები — ეტაპობრივი მეთოდი, ინსტრუმენტი ან სამუშაო პროცესი
4. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ხარისხი, ეთიკა, რისკი, უსაფრთხოება და პროფესიული სტანდარტები — რეალური შემთხვევა, პრაქტიკული დავალება და შეცდომების ანალიზი
5. ქცევის კოდექსის შემუშავება — ხარისხი, ეთიკა, რისკი, უსაფრთხოება და პროფესიული სტანდარტები — ცოდნისა და ხარისხის შემოწმება და მოკლე შეფასება

პრაქტიკა: შექმენით რისკისა და ხარისხის სია მინიმუმ ხუთი რისკით, კონტროლით, გადამოწმების მეთოდითა და საჭირო ესკალაციით.

შეფასება და დასრულება: მსმენელმა უნდა შეძლოს ხარისხიანი და ეთიკური შედეგის კრიტერიუმების განსაზღვრა და მნიშვნელოვანი რისკების კონტროლი.

მოწინავე მოდული აერთიანებს ქცევის კოდექსის შემუშავება-ის ცოდნას ერთ პროექტში. მსმენელი აყალიბებს მიზანს, ფარგლებს, სამუშაო პაკეტებს, რესურსებს, ხარისხის მაჩვენებლებსა და შედეგებს სამართალი, შესაბამისობა და მმართველობა-ისთვის. compliance პროგრამა კანონებსა და წესებს გარდაქმნის პოლიტიკებად, კონტროლებად, სწავლებად, მონიტორინგად და ესკალაციად. მმართველობა განსაზღვრავს გადაწყვეტილების უფლებებს, ზედამხედველობას, ინტერესთა კონფლიქტსა და ანგარიშვალდებულებას.

1. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მოწინავე პრაქტიკა, პროექტი და სამუშაო გარემოში ინტეგრაცია — სასწავლო მიზნები და თემის ძირითადი ცოდნა
2. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მოწინავე პრაქტიკა, პროექტი და სამუშაო გარემოში ინტეგრაცია — ცნებები, ტერმინები და მათი მნიშვნელობა
3. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მოწინავე პრაქტიკა, პროექტი და სამუშაო გარემოში ინტეგრაცია — ეტაპობრივი მეთოდი, ინსტრუმენტი ან სამუშაო პროცესი
4. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მოწინავე პრაქტიკა, პროექტი და სამუშაო გარემოში ინტეგრაცია — რეალური შემთხვევა, პრაქტიკული დავალება და შეცდომების ანალიზი
5. ქცევის კოდექსის შემუშავება — მოწინავე პრაქტიკა, პროექტი და სამუშაო გარემოში ინტეგრაცია — ცოდნისა და ხარისხის შემოწმება და მოკლე შეფასება

პრაქტიკა: შექმენით მცირე შემაჯამებელი პროექტი: მიზანი, ფარგლები, ხუთი ამოცანა, ორი რისკი, ორი ხარისხის მაჩვენებელი და საბოლოო შედეგი. აირჩიეთ compliance სცენარი. განსაზღვრეთ იურისდიქცია და ვალდებულება, მხარეები, ჩანაწერები, პრევენციული/აღმომჩენი კონტროლები, ერთი ესკალაციის მიზეზი, კონფიდენციალურობის ან ინტერესთა კონფლიქტის საკითხი და როდისაა საჭირო იურისტი.

შეფასება და დასრულება: მსმენელმა უნდა შეძლოს რამდენიმე უნარის ერთ პროექტში გაერთიანება და გეგმის შედეგთან დაკავშირება.

საბოლოო მოდული აერთიანებს ქცევის კოდექსის შემუშავება-ის კურსში მიღებულ ცოდნას და გარდაქმნის მას პორტფოლიოსა და კარიერულ გამოყენებად სამართალი, შესაბამისობა და მმართველობა-ში. AML/KYC იყენებს რისკზე დაფუძნებულ იდენტიფიკაციას, beneficial owner-ის შემოწმებას, ტრანზაქციის მონიტორინგსა და საეჭვო საქმიანობის ესკალაციას. სამართლისა და შესაბამისობის სამუშაო იწყება შესაბამისი იურისდიქციის, უფლებამოსილების წყაროსა და ზუსტი ვალდებულების განსაზღვრით; ერთი და იგივე ტერმინს სხვადასხვა სისტემაში განსხვავებული სამართლებრივი შედეგი შეიძლება ჰქონდეს.

1. ქცევის კოდექსის შემუშავება — საბოლოო შეფასება, პორტფოლიო და კარიერული გამოყენება — სასწავლო მიზნები და თემის ძირითადი ცოდნა
2. ქცევის კოდექსის შემუშავება — საბოლოო შეფასება, პორტფოლიო და კარიერული გამოყენება — ცნებები, ტერმინები და მათი მნიშვნელობა
3. ქცევის კოდექსის შემუშავება — საბოლოო შეფასება, პორტფოლიო და კარიერული გამოყენება — ეტაპობრივი მეთოდი, ინსტრუმენტი ან სამუშაო პროცესი
4. ქცევის კოდექსის შემუშავება — საბოლოო შეფასება, პორტფოლიო და კარიერული გამოყენება — რეალური შემთხვევა, პრაქტიკული დავალება და შეცდომების ანალიზი
5. ქცევის კოდექსის შემუშავება — საბოლოო შეფასება, პორტფოლიო და კარიერული გამოყენება — ცოდნისა და ხარისხის შემოწმება და მოკლე შეფასება

პრაქტიკა: აირჩიეთ სამი საუკეთესო ნამუშევარი და თითოეულისთვის აღწერეთ პრობლემა, მეთოდი, შედეგი, მტკიცებულება და შემდეგი გაუმჯობესება. აირჩიეთ compliance სცენარი. განსაზღვრეთ იურისდიქცია და ვალდებულება, მხარეები, ჩანაწერები, პრევენციული/აღმომჩენი კონტროლები, ერთი ესკალაციის მიზეზი, კონფიდენციალურობის ან ინტერესთა კონფლიქტის საკითხი და როდისაა საჭირო იურისტი.

შეფასება და დასრულება: მსმენელმა უნდა შეძლოს ცნებების, მეთოდების, ქეისების და ხარისხის კონტროლის ერთობლივად გამოყენება საბოლოო შეფასებაში.